谁操纵股价搞伪市值管理?中源家居事件发酵,证监会出击调查

许倩2021-05-18 10:09:53来源:中房报

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  资本市场圈正在掀起一片“血雨腥风”。5月17日,被叶飞直接点名的股票中,有6只跌停。中源家居股价收于17.28元/股,当日下跌6.59%。记者查阅资料发现,自3月31日以来,中源家居股已累计下跌超过43%。“肯定要跌,因为我不会去诬告别的公司。”叶飞说。

  叶飞,一位昔日私募冠军。他近期爆料上市公司“坐庄内幕”一事持续升级,目前已经有10余家上市公司陆续被卷入其中。5月16日,证监会对相关账户涉嫌操纵利通电子(603629.SH)、中源家居(603709.SH)等股票价格立案调查。

  拥有百万粉丝的微博大V叶飞( 叶飞私募冠军直说)近日自曝称,上市公司中源家居进行“市值管理”,而且操盘方赖账,没有按照约定给下家付款,并认为所谓“市值管理”更像是上市公司与操盘方、基金券商等机构的联合坐庄操纵。

  5月13日晚间,上交所对中源家居下发监管函,要求公司对媒体报道相关事项予以核实。当晚,中源家居就该传闻发布公告逐条澄清,称公司从未委托盘方开展“市值管理”,与叶飞及所谓盘方人士也并不相识。

  此事引起了多家官媒及知名媒体的重视。随着叶飞爆料在市场快速发酵,证监会表示“零容忍”,将“一查到底”。

  “业界第一杀猪盘”

  在一些平台上,有投资者将中源家居形容为“业界第一杀猪盘”。上市3年多来,中源家居股价经历过多次暴涨暴跌,早已被质疑有“庄股”之嫌。

  第一轮行情在2019年4月~5月,中源家居股价从30.96元/股一度涨至48.04元/股,期间涨幅为55.16%。很快,其股价又迅速跌破30元/股,期间跌幅超40%。

  第二轮行情在2020年3月~5月,中源家居股价从22元/股附近一度涨至39.27元/股,期间涨幅超70%。很快,其股价又迅速跌破23元/股,期间跌幅超41%。

  第三轮行情在2020年8月~9月,中源家居股价从24元/股附近一度涨至36.98元/股,期间涨幅超54%。很快,其股价又迅速跌破25元/股,期间跌幅超30%。

  第四轮行情发生在今年。2月25日,中源家居股价为22.48元/股,3月31日最高达30.33元/股。但在3月31日当天,股价大跌8.82%,紧接着连续快速下跌;4月6日,股价为20.77元/股。

  几轮大涨后几乎是事先约定好的大跌,剧情基本相同。“二级市场上股价大涨大跌,如果不是基本面、并购重组、政策变化等刺激外,可能受资金炒作有关,甚至不排除被操纵。”一位资本市场人士称。

  相比股价的起伏跌宕,中源家居经营业绩表现一直平平。

  资料显示,中源家居2018年上市,主要从事沙发研发、设计、生产和销售。公司称,其产品销售遍及美国、中东、非洲、澳大利亚、英国等国家和地区,但其经营业绩并不出色。2018~2020年,中源家居营业收入分别为8.88亿元、10.7亿元、11.62亿元;2019年净利润大幅减少近6成后,2020年实现净利润同比增长23.76%,但也仅0.42亿元,不及上市之前。

  实名人举报

  此次爆料始于5月9日叶飞在其微博“叶飞私募冠军直说”中称,其通过中间人参与中源家居市值管理,但中源家居市值管理找的盘方赖账不付尾款。且一开始说的是锁仓代持保底给保证金,盘方拉升30%以上。结果不仅没有锁仓,直接出货给相关机构,还不付保底的保证金。

  “因为我的下家一直问我要尾款几百万元,我又没有收到上家费用。公募这边损失大概几百万元。”叶飞表示,如果中源家居董事长、董秘等不及时联系他,不认真处理,赖账或者继续骗他,他将向中国证监会实名举报。

  5月13日,叶飞继续在直播中放料,称自己是第四层中间人,申万宏源证券刘鹏为其上家,下家是恒泰证券今年3月29日的离职员工管宣,盘方代表人员为蒲菲迪。其中,管宣曾安排民生证券和天风证券购买中源家居股票。

  “申万宏源青岛营业部刘鹏接了这单业务告诉我,说很靠谱,结果,中介费都没有拿到,然后他还没有本事去搞定上市公司和他的上家。太垃圾了!还不敢承担责任,连个欠条都不敢给我打。”叶飞在直播中说。

  5月13日,上交所启动排查相关账户,于当日下午向中源家居发出《监管工作函》,要求公司自查,并如实披露相关情况。

  当日晚,中源家居回应称,自上市以来,公司、控股股东、实际控制人等均未直接或通过第三方以口头或书面形式委托有关盘方购买公司股票开展“市值管理”,公司实际控制人、公司董事、监事、高级管理人员也未接触或与蒲菲迪、微博大V“叶飞私募冠军直说”相识。

  5月14日晚一场微博直播,越来越多市值管理“内幕”被叶飞爆出,更多机构卷入其中,包括众应互联(*ST众应)、华钰矿业(ST华钰)、维信诺、昊志机电、东方时尚等多家上市公司,以及恒泰证券、民生证券、天风证券等券商。他计划爆料18家上市公司,“一周一家”。

  紧接着,涉事关联方集体“喊冤”。

  恒泰证券回应称,管宣在3月5日已从恒泰证券离职,中源家居操作事项发生在3月中下旬,自媒体提到的他所参与中源家居事项恒泰证券并不知情,公司与此没有任何关联。经核查,自2021年至今,公司自营投资、资产管理计划产品均未交易过中源家居股票,两融业务的信用账户中也没有客户持有,该股票也不在恒泰证券融资买入标的范围内。

  天风证券亦表示,经自查,截至目前,全部自营业务账户和资管子公司所管理的所有资管产品账户均未持有中源家居股票。进一步回溯交易,2021年1月1日至今,资管产品账户均未存在交易过中源家居股票的记录。

  民生证券回应称,民生资管未参与中源家居市值管理,今年一季度确实有自营部门的投资经理在投资权限内买入中源家居股票,但公司肯定不会参与上市公司市值管理。

  不过,值得注意的是,企查查数据显示,中源家居2021年一季报十大股东中,有两家机构为新进股东。一家正是叶飞之前曝出的民生证券,持中源家居股票数量为55.23万股,持股比例为0.69%。另一家是三方资产管理旗下的“三方资产正金泽之FOF一期私募证券投资基金”,持股数量为53.66万股,持股比例为0.67%。

  中基协备案信息显示,三方资管总经理李海山曾在广发证券、富安达基金、泽信投资管理有限公司任职。目前该公司处于信息报送异常状态,原因是未按要求进行产品更新或重大事项更新累计2次及以上。

  操纵股价搞伪市值管理

  叶飞是何许人也?

  叶飞出生于1979年,1994年涉足中国证券市场,2003年从事机构私募投资。2006~2007年期间,其在金融界网站公开展示模拟盘操作实现44连胜收益26倍的惊人成绩而获得某全国炒股大赛人气总冠军。2010年创办倚天投资,投资风格上偏爱短线操作。其微博“私募冠军”头衔来源于其2015年管理的“倚天雅莉3号基金”收益率351%,是该年度全国阳光私募基金半年度冠军。

  也是在2015年,叶飞因涉嫌操纵信威集团等5只股票价格,被证监会处罚,没收其违法所得663.8万元,并处以1991万元罚款。

  老股民对叶飞的印象是:爱刷脸,爱讲大话,有操盘功夫,也有诸多不靠谱的地方。但叶飞在上市公司圈更知名的身份,是被视为“私募基金市值管理”的代表。

  “曾几何时,‘操纵股价’换了个好听的名字,叫‘市值管理’。”中源家居股吧中,不少投资者对“市值管理”这一现象表达了不满情绪。

  真正的市值管理并不是贬义词,是企业采取合法合规的经营方式和科学手段,在力所能及的范围内,使公司股票价格服务于公司整体战略目标。伪市值管理的套路则是找资金“抬轿”。据某基金管理人称,由中介先跟股东方谈好出资金额、收益分成等安排,随后资金方买入,上市公司配合出利好消息进行股价拉升,同时资金方接盘锁仓。等外面流通筹码减少后,资金方一拉抛盘就会少,最后等大股东套现后,再跟资金方管理人按此前说好的比例分成。

  一场针对市场操纵的监管风暴,正在来临。

  5月14日,证监会新闻发言人就媒体报道某微博大V爆料事件答记者问时表示,对于以市值管理之名实施操纵市场、内幕交易等行为,证监会秉持“零容忍”态度。

  5月16日晚,证监会再度发声称,针对近期媒体报道有相关方涉嫌合谋实施不法行为等问题,根据交易所核查情况,证监会决定对相关账户涉嫌操纵利通电子、中源家居等股票价格立案调查。

  证监会表示,坚决贯彻落实“零容忍”工作方针,依法从严从快从重打击包括恶性操纵市场、内幕交易等在内的各类重大违法行为,持续净化市场生态。同时,欢迎市场各方特别是了解情况、掌握证据的人士,通过常规渠道举报证券期货重大违法犯罪线索,共同维护资本市场良好秩序。

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