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证监会:加大发行上市全链条监管力度 对重大违法违规行为“零容忍”

2023-03-22 13:28:34来源:中国信用

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  日前,证监会发布了关于2022年首发企业现场检查有关情况的通报。通报表示,2022年,证监会秉持“申报即担责”的监管理念,在现场检查工作中,强化信息披露把关,压实各方申报责任。按照对重大违法违规行为“零容忍”、对非重大违法违规行为依问题性质分类处理的原则,全年共完成对28家首发申请企业的检查及处理工作,涉及主板企业15家、科创板企业3家以及创业板企业10家。

  从通报结果看,发行人和中介机构均问题多样。其中,发行人在信披、内控、会计处理等方面有问题;中介机构在核查、工作底稿记录等方面存在多项不规范。

  证监会表示,下一步,将结合全面注册制实施需要,充分贯彻以信息披露为中心的监管理念,加大发行上市全链条各环节监管力度。在首发企业现场检查工作中,严格落实“申报即担责”的监管要求,压严压实发行人的信息披露第一责任及中介机构的“看门人”责任,加大对违法违规行为的处罚力度,引导各方切实提高信息披露质量,提升投资者权益保护水平。

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